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作者：橙子不糊涂 來源：橙子不糊涂（ID：SmartOrange88）
前言
科技大國的資本局已經(jīng)到了臨界點(diǎn)，是否限制中國購買設(shè)備成為越來越緊迫的壓力，需要這42位局中人做出選擇。成也政治，敗也政治，將是光刻機(jī)的宿命。
2019年，尼康總共銷售了47臺(tái)光刻機(jī)，占全市場(chǎng)的13%，還不如自己的難兄難弟佳能。不過雖然佳能銷售了82臺(tái)，但是集中在第一、第二代古老的光刻機(jī)，別說高端市場(chǎng)，連中端市場(chǎng)都沒什么存在感。
01 尼康起高樓，ASML宴賓客，
美國樓塌了
光刻機(jī)，其實(shí)可以簡(jiǎn)單理解為“超超超超…超高”精度的照相機(jī)，把設(shè)計(jì)好的電路投影在硅片上。
與此同時(shí)，荷蘭光刻機(jī)巨頭阿斯麥ASML，占據(jù)了63%的市場(chǎng)份額，產(chǎn)品集中在中高端的極紫外光刻EUV和深紫外光刻DUV上。
然而在2004年前，尼康是當(dāng)之無愧的帶頭大哥，不僅讓阿斯麥穩(wěn)坐屌絲之位，甚至讓美國這個(gè)光刻機(jī)技術(shù)鼻祖逐步退出了半導(dǎo)體用光刻機(jī)的市場(chǎng)。
彼時(shí)傲嬌的尼康一直將光刻機(jī)作為自己的核心產(chǎn)品，也是讓日本企業(yè)引以為傲的“民族之光”，甚至當(dāng)年能到尼康從事光刻機(jī)的研發(fā)一度成為眾多日本大好青年的愿景。
再看ASML的基礎(chǔ)并不好。從1984年誕生后的20年，ASML就一直是一個(gè)謎一樣的存在，沒有什么人會(huì)覺得ASML能夠有什么未來，甚至包括他們自己。
早期ASML還叫做ASM，生存無望只能四處認(rèn)干爹，最終只有飛利浦動(dòng)了惻隱之心，在總部大廈旁邊垃圾桶旁的空地上給ASML弄了幾個(gè)簡(jiǎn)易廠房，房地產(chǎn)工地上的那種。最騷的是，飛利浦也沒打算給什么錢，ASML除了要飯沒干過，基本上上門推銷、蹲點(diǎn)、搶單反正你能想象到的銷售手段ASML全都用過，能活20年全靠日積月累出來的“銷售手藝”。
魔幻的是，這點(diǎn)“手藝”居然成為了日后ASML登頂?shù)年P(guān)鍵。
苦苦支撐20年，ASML終于等待了他們第一個(gè)貴人——臺(tái)積電鬼才林本堅(jiān)，一個(gè)可以比肩張忠謀的人物。如果說張忠謀締造了臺(tái)積電的前20年，林本堅(jiān)就為臺(tái)積電的后二十年掙下了巨大的家當(dāng)。
林本堅(jiān)1942年出生于越南，中國臺(tái)灣人，祖籍廣東潮汕。林本堅(jiān)1970年獲得美國俄亥俄州立大學(xué)電機(jī)工程博士學(xué)位，2008年當(dāng)選美國國家工程學(xué)院院士。在加入臺(tái)積電之前，林本堅(jiān)在IBM從事成像技術(shù)的研發(fā)長(zhǎng)達(dá)22年，是當(dāng)時(shí)世界無二的頂級(jí)微影專家。
2000年，林本堅(jiān)在當(dāng)時(shí)臺(tái)積電研發(fā)長(zhǎng)蔣尚義的邀請(qǐng)下加入臺(tái)積電，開啟了真正“彪悍的人生”。
在IBM最后幾年，林本堅(jiān)其實(shí)已經(jīng)看到了傲慢的IBM在微影領(lǐng)域的大廈將傾。他希望IBM能夠給予他當(dāng)時(shí)微影部門所研發(fā)的X光光刻技術(shù)1/10的經(jīng)費(fèi)，用來“做點(diǎn)東西”，然而IBM因?yàn)槠淙A人的身份，并不打算買賬。
后來林本堅(jiān)回憶說：“我判斷到65納米(干式光刻)階段時(shí)，讓我再往前看三代的話，我就已經(jīng)看不到了?！?/span>
于是在眾多人陷入X光光刻技術(shù)無法自拔的時(shí)候，林本堅(jiān)義無反顧地投入了浸潤(rùn)式光刻技術(shù)的研究中。
終于在2002年，已經(jīng)加入臺(tái)積電的他研究出以水作為介質(zhì)的193納米浸潤(rùn)式光刻技術(shù)。也就是在2002年，冥冥之中宣告了過往干式光刻機(jī)的死刑。
浸潤(rùn)式光刻技術(shù)讓摩爾定律繼續(xù)延伸，后來臺(tái)積電也因此領(lǐng)先競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手超過5年。
然而任何一項(xiàng)顛覆式新技術(shù)的出現(xiàn)，總會(huì)受到來自于傳統(tǒng)勢(shì)力巨大的阻力。林本堅(jiān)的浸潤(rùn)式光刻，幾乎被尼康、佳能、IBM等所有巨頭封殺，尼康甚至向臺(tái)積電施壓，要求雪藏林本堅(jiān)。
巨頭的隕落，總是如出一轍。當(dāng)年柯達(dá)最早生產(chǎn)出來了數(shù)碼照相機(jī)，但是柯達(dá)卻因?yàn)榭謶謹(jǐn)?shù)碼相機(jī)威脅到自己的膠片業(yè)務(wù)，做出決定——一定要藏好，不能讓別人知道。
尼康的智商，在巨大的現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)利益前消耗殆盡。 
一場(chǎng)賭局即將開始。
半死不活的ASML敏銳的看到了其中蘊(yùn)藏的巨大機(jī)會(huì)，歷史注定ASML會(huì)和林本堅(jiān)合作。ASML如果選擇浸潤(rùn)式技術(shù)，不僅可以獲得臺(tái)積電的巨大訂單，也能夠和臺(tái)積電建立起危難中的“革命友誼”。
對(duì)于林本堅(jiān)和ASML來說，結(jié)果都不會(huì)比現(xiàn)在更糟了。
命運(yùn)倒向了浸潤(rùn)式光刻技術(shù)。2004年，ASML和臺(tái)積電共同研發(fā)出第一臺(tái)浸潤(rùn)式微影機(jī)，優(yōu)秀的性能和穩(wěn)定的技術(shù)，讓阿斯麥的產(chǎn)品全面碾壓尼康。尼康只用了5年時(shí)間，就失去了50%以上的份額，淪為一個(gè)不入流的廠商。
半導(dǎo)體的興衰，沒有道理可講，而且毀滅是巨大的。時(shí)間到2009年，因?yàn)槿毡?、IBM等無視浸潤(rùn)式技術(shù)，讓日本的半導(dǎo)體廠商以及IBM也都迅速衰落。尼康因?yàn)橐徊藉e(cuò)，把整個(gè)日本半導(dǎo)體拖慢了3個(gè)世代。
這種情況也發(fā)生在格羅方德身上。當(dāng)年格羅方德選擇了FD-SOI工藝被徹底采用FinFET工藝的臺(tái)積電甩出十條大街，最終不得不放棄7nm工藝的研發(fā)。
ASML這場(chǎng)賭局大獲全勝，這是ASML王朝的開端，但真正封神的一役發(fā)生在6年后。
早在1997年，當(dāng)時(shí)干式光刻還大行其道的時(shí)候，Intel為了推動(dòng)摩爾定律在未來幾十年繼續(xù)有效，聯(lián)合美國能源部，拉了AMD、摩托羅拉等搞了一個(gè)前沿組織EUV LLC，成員甚至包括當(dāng)時(shí)美國勞倫斯利弗莫爾、勞倫斯伯克利和桑迪亞三大國家級(jí)實(shí)驗(yàn)室。
這是當(dāng)時(shí)的業(yè)內(nèi)最頂級(jí)組織。ASML和尼康自然看在眼里心心念念，然而詭異的是：最終ASML以一粒“塵?！钡慕巧尤肓私M織，而尼康卻因?yàn)椤斑^于強(qiáng)大”被美國忌憚而被剔除在外。
日本第一次被“犧牲”，也為之后被徹底拋棄埋下了隱患。ASML第一次靠自己強(qiáng)大的“游說能力”受益。多少年后回頭看，美國人第一次被自己的“強(qiáng)大的智慧”扯到蛋。
2003年，EUV組織的幾百位科學(xué)家在發(fā)表了大量的論文，論證了EUV可行性之后，組織光榮解散。
此后，塵埃ASML就像一個(gè)努力的學(xué)生，在打贏了浸潤(rùn)式戰(zhàn)役之后就投入到了EUV的研發(fā)中。
美國人又犯了一個(gè)腦殘式錯(cuò)誤。2012年10月17日，美國政府沒有經(jīng)受住ASML持續(xù)的忽悠，在ASML“承諾”了一大堆有的沒的條件后，最終同意了ASML收購Cymer——一家頂級(jí)光源企業(yè)。
2015年，ASML經(jīng)過10年的研發(fā)，終于將EUV弄到了可量產(chǎn)的狀態(tài)。這其中，臺(tái)積電、Intel、三星都消耗了巨大的人力和物力?？梢哉f，EUV并不是一家公司有足夠能力完成的，這是一個(gè)重要的產(chǎn)業(yè)事實(shí)。
到目前為止，EUV完全被ASML壟斷，美國人原本擔(dān)心的技術(shù)流向尼康和ASML以另一種更荒誕的情況結(jié)束了。
至此，光刻機(jī)資本局初局結(jié)束，尼康起高樓、ASML宴賓客、美國樓塌了。
02 阿斯麥壟斷，被掩蓋的真相 
2015年后，ASML再無對(duì)手。
然而我們對(duì)于ASML的壟斷存在著巨大的誤解。
在很多中國投資者眼里，ASML是一家科技“出神入化”的企業(yè)，我們中國無法生產(chǎn)出頂尖的光刻機(jī)是因?yàn)槲覀兊募夹g(shù)無法趕上ASML。
這是事實(shí)，然而卻掩蓋了真相。
ASML誕生之初，就是一個(gè)攢局高手。無論是和林本堅(jiān)的合作，還是加入EUV LLC，還是制造EUV，沒有什么是一只郁金香忽悠不了的，如果有，就用荷蘭大風(fēng)車。
事實(shí)上，EUV的核心技術(shù)集中在三大領(lǐng)域：頂級(jí)的光源(激光系統(tǒng))、高精度的鏡頭(物鏡系統(tǒng))、精密儀器制造技術(shù)(工作臺(tái))。
其中鏡頭被德國的蔡司壟斷、頂級(jí)的光源來自于2012年收購的美國企業(yè)Cymer、精密儀器制造技術(shù)也來源于德國。ASML只掌握了不到10%的核心技術(shù)。
ASML是集大成者，8000個(gè)核心零部件都需要由ASML集成。
ASML是全球化的巨大受益者， ASML背后是美國、日本、歐洲、中國臺(tái)灣、韓國技術(shù)支撐，最終才能生產(chǎn)出極度復(fù)雜的EUV。
與人們的普遍認(rèn)知不同，ASML把主要精力放在了與客戶溝通、了解客戶需求上。同時(shí)和客戶一起進(jìn)行可行性研究，同時(shí)做一些基礎(chǔ)理論研究和技術(shù)研發(fā)。
到這里，能夠看到半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的精髓：全球化的分工和人類的通力合作。每個(gè)核心國家都有“一票否決權(quán)”，任何一環(huán)的斷裂，都意味著整個(gè)鏈條的崩塌。
因?yàn)橹坪?，所以穩(wěn)定。
ASML的強(qiáng)大，讓美國人坐臥不安。這是可以理解的，美國人總是有受迫害妄想癥，總覺得刁民想害他。
為了遏制ASML的一家獨(dú)大，美國的一些半導(dǎo)體公司，包括Intel、IBM、三星，都有意扶持XTAL，一家在2014年成立于硅谷的光刻機(jī)廠商。
一切都符合邏輯，然而結(jié)果卻再次被美國的政客蠢哭了。
2018年，ASML以侵占知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由，起訴XTAL，最終勝訴并在2019年5月獲得了8.45億美金的賠償。雖然XTAL公司此前已經(jīng)破產(chǎn)，但最終ASML還是輕松獲得了XTAL的大部分資產(chǎn)。
這一次，干掉競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手ASML只花了一些律師費(fèi)。 03 光刻機(jī)的宿命
ASML的成功，得益于自己的遠(yuǎn)見，更要得益于美國政客的“愚蠢”和尼康的傲慢。
半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)從沒有公平可言，講究公平的商業(yè)環(huán)境屬于神話。
技術(shù)、設(shè)備、工藝、資金、需求都是制衡的條件，建立了一個(gè)兇險(xiǎn)的叢林，而不是一個(gè)你好我好大家好的烏托邦。
2012年7月10日，Intel購入ASML合計(jì)15%股權(quán)，并出資10億美元支持ASML的研發(fā)。
同年的8月5日，臺(tái)積電宣布加入ASML提出的“客戶聯(lián)合投資專案”，以8.38億歐元獲得了ASML合計(jì)5%的股權(quán)，并承諾未來5年投入2.76億歐元支持ASML的研發(fā)。
緊接著在8月27日，三星以5.03億歐元獲得了ASML共計(jì)3%的股權(quán)，并額外注入2.75億歐元支持ASML的研發(fā)計(jì)劃。
而唯獨(dú)這里沒有中國公司，沒有中芯國際，也不能有，因?yàn)橥呱{協(xié)議。
1996年7月，以西方為主的33個(gè)國家在維也納簽署了《瓦森納協(xié)定》，來控制軍品和軍民兩用商品和技術(shù)的出口，中國、朝鮮、伊朗在被禁運(yùn)之列。
明白人都清楚是在針對(duì)誰。
最新的2019版瓦森納協(xié)定，比2018年多了兩條：
直接指向大硅片的出口，而這針對(duì)的是中國大硅片產(chǎn)業(yè)的空白。而尷尬的是大硅片壟斷者日本。 美國正在強(qiáng)迫自己的盟友和自己綁在一條船上。
但前面提過，瓦森納協(xié)定本質(zhì)上是一個(gè)以利益為核心的、以核心技術(shù)為制衡的協(xié)定，并不是一個(gè)團(tuán)結(jié)的組織，也不可能是一個(gè)團(tuán)結(jié)的組織。
因?yàn)檎l會(huì)把自己的生死交給別人?
荷蘭、日本、韓國、德國、中國臺(tái)灣都有自己的一票否決權(quán)，只有這樣才能讓自己心里踏實(shí)。
當(dāng)面臨最終利益時(shí)，魚死網(wǎng)破才是瓦森納協(xié)定的核心尿性。
所以我們看到我們依然可以從美國進(jìn)口到設(shè)備、從荷蘭進(jìn)口到設(shè)備、從日本進(jìn)口到硅片、從韓國進(jìn)口到存儲(chǔ)器、把芯片交給臺(tái)積電代工。
只不過我們的設(shè)備比最先進(jìn)的落后兩代，我們不會(huì)是日本首要客戶，僅此而已。全面的禁止中國在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，必定會(huì)讓現(xiàn)有42個(gè)成員國的瓦森納阻止崩潰。美國想弄死中國，你讓歐日韓一起喝西北風(fēng)?
瓦森納組織從1996年在荷蘭召開開始，其實(shí)已經(jīng)做出了決定——放棄日本。讓日本同時(shí)掌握材料和光刻機(jī)兩大核心技術(shù)，是任何一個(gè)國家都無法接受的。但當(dāng)時(shí)確實(shí)沒有想過真的會(huì)在荷蘭，美國明顯是想自己控制光刻機(jī)。
美國也正是因?yàn)檫@種思路，干掉了尼康，反而被ASML狠狠的陰了一把。
半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不是簡(jiǎn)單的幾個(gè)企業(yè)就能玩的轉(zhuǎn)的。甚至發(fā)展到今天，不知道有沒有人想過為什么臺(tái)積電、Intel、三星、AMD、格羅方德等巨頭再培育一個(gè)新的光刻機(jī)企業(yè)?
因?yàn)樵贓UV時(shí)代，設(shè)備超級(jí)昂貴的成本、人類最前沿的技術(shù)成本，已經(jīng)不是“商業(yè)邏輯”可以覆蓋的。
如果巨頭們大力扶持尼康，圖什么?花一筆巨款，消耗巨大的人力，培養(yǎng)出來尼康壓低ASML EUV的價(jià)格?
那么結(jié)果很可能是ASML和尼康同時(shí)降價(jià)，共同虧損。2019年，ASML大量出貨EUV，自己的凈利潤(rùn)也只有22%不到。
如果因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)，整體降價(jià)20%，那么ASML將會(huì)面臨虧損。當(dāng)ASML和尼康都因?yàn)榻祪r(jià)而虧損，兩位哥都會(huì)喪失研發(fā)和生產(chǎn)動(dòng)力。整個(gè)行業(yè)直接喝西北風(fēng)。
整個(gè)產(chǎn)業(yè)，只能供得起一位爺。要么ASML很聰明的搞“客戶聯(lián)合方案”呢，其實(shí)他很清楚自己傲嬌的存在。犧牲日本，不僅僅是政治決定，也是經(jīng)濟(jì)決定。
但是整個(gè)事件有一個(gè)命門，而這個(gè)命門才真正決定了光刻機(jī)的宿命。
成也政治，敗也政治，將是光刻機(jī)的宿命。
這個(gè)命門就是中國。
中國有強(qiáng)大的設(shè)備需求，我們想買一臺(tái)EUV而不得，已經(jīng)是限制了。
而美國現(xiàn)在才終于明白，他在半導(dǎo)體領(lǐng)域的潛在挑戰(zhàn)，既不是歐洲，也不是日韓，而是中國。
可是整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈已經(jīng)成了現(xiàn)在的格局，去全球化必然會(huì)讓整個(gè)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)崩潰。半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)又和一個(gè)國家的軍工息息相關(guān)。
美國陷入兩難。一方面需要遏制中國，另一方面又不能通過商業(yè)的方式進(jìn)行遏制，最終只能通過采取政治手段。
而一旦采取政治手段，那么所有擁有“一票否決權(quán)”的國家，都會(huì)緊張的考慮要不要“魚死網(wǎng)破”。大哥已經(jīng)沒節(jié)操了，誰能保證自己不是下一個(gè)中國?
EUV太先進(jìn)了，先進(jìn)到如果我們未來5年可以買到，就能夠保證至少10年的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展。根據(jù)現(xiàn)在瓦森納協(xié)定比最先進(jìn)設(shè)備晚兩代的習(xí)俗，中國將會(huì)是非常難以控制的對(duì)手。
ASML顯然是想賣的，荷蘭人并不想當(dāng)美國制衡中國的炮灰。
無論如何，N-2代買不到，N-3代總能夠買到。ASML也要吃飯，要不你美國多買點(diǎn)?可你美國Intel要么10nm難產(chǎn)，要么格羅方德放棄7nm研發(fā)…
科技大國的資本局已經(jīng)到了臨界點(diǎn)，是否限制中國購買設(shè)備成為越來越緊迫的壓力，需要這42位局中人做出選擇。
成也政治，敗也政治，將是光刻機(jī)的宿命。
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引用自:橙子不糊涂 作者:橙子不糊涂 *免責(zé)聲明：本文引子不糊涂 作者:橙子不糊涂。文章內(nèi)容系作者個(gè)人觀點(diǎn)，轉(zhuǎn)載僅為了傳達(dá)不同觀點(diǎn)交流與提升半導(dǎo)體行業(yè)認(rèn)知，不代表對(duì)該觀點(diǎn)贊同或支持，如轉(zhuǎn)載涉及版權(quán)等問題，請(qǐng)發(fā)送消息至公號(hào)后臺(tái)與我們聯(lián)系，我們將在第一時(shí)間處理，非常感謝！
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